019-Structure-of-the-CFA®-Institute-Professional-Conduct-Program_en.srt Vietnamese (vi) subtitles

Subtitle preview:

1
00:00:00,000 --> 00:00:05,000
Trước khi xem xét chi tiết bộ quy tắc đạo
đức và các tiêu chuẩn hành vi chuyên nghiệp,

2
00:00:05,000 --> 00:00:09,000
chúng ta hãy bắt đầu bằng cách tập trung
vào Chương trình Hành vi Chuyên nghiệp CFA,

3
00:00:10,000 --> 00:00:13,000
hoặc PXP. Đây là quy trình chính thức để
thực thi bộ quy tắc và các tiêu chuẩn.

4
00:00:14,000 --> 00:00:20,000
Ý tưởng chính của nó là kỷ luật các thành
viên và ứng viên, đồng thời dạy họ cách

5
00:00:20,000 --> 00:00:24,000
hành động trong các tình huống khi một
hành vi vi phạm tiềm ẩn hoặc thực tế đối

6
00:00:25,000 --> 00:00:29,000
với bộ quy tắc và các tiêu chuẩn được xác
định. Bộ quy tắc và các tiêu chuẩn áp dụng

7
00:00:29,000 --> 00:00:35,000
cho các thành viên và ứng viên cá nhân. Bất
kỳ ai tuyên bố tuân thủ nên hiểu đầy đủ các

8
00:00:35,000 --> 00:00:42,000
yêu cầu và khuyến nghị của từng nguyên
tắc được quy định, các vi phạm hoặc hành

9
00:00:42,000 --> 00:00:43,000
vi sai trái có thể xảy ra của các thành viên
hoặc ứng viên CFA có thể kích hoạt một vụ PXP.

10
00:00:44,000 --> 00:00:46,000
Vậy nó hoạt động như thế nào?

11
00:00:46,000 --> 00:00:53,000
Chương trình Hành vi Chuyên nghiệp CFA
được thực thi bởi Hội đồng Thống đốc

12
00:00:53,000 --> 00:00:56,000
Viện CFA, đặc biệt là bởi Ủy ban Xem xét
Kỷ luật D.R.C..

13
00:00:57,000 --> 00:01:02,000
Hội đồng Thống đốc duy trì sự giám sát
và trách nhiệm chung đối với Chương trình

14
00:01:03,000 --> 00:01:08,000
Hành vi Chuyên nghiệp. Ủy ban Xem xét Kỷ
luật, cùng với Bộ phận Hành vi Chuyên

15
00:01:08,000 --> 00:01:15,000
nghiệp hoặc Nhân viên Hành vi Chuyên
nghiệp, thiết lập các chính sách hành vi

16
00:01:16,000 --> 00:01:23,000
chuyên nghiệp chính thức và xem xét các
trường hợp riêng lẻ. DRC là một cơ quan

17
00:01:23,000 --> 00:01:30,000
tự nguyện bao gồm những người có chứng
chỉ CFA, những người là thành viên của các

18
00:01:30,000 --> 00:01:36,000
hội đồng chịu trách nhiệm xem xét các trường
hợp vi phạm và vi phạm tiềm ẩn của các

19
00:01:38,000 --> 00:01:44,000
thành viên và ứng viên, với tư cách là cán
bộ do Viện CFA chỉ định, người là thành

20
00:01:44,000 --> 00:01:51,000
viên của nhân viên hành vi chuyên nghiệp,
được phân công cho từng trường hợp bị cáo

21
00:01:51,000 --> 00:01:51,000
buộc có hành vi sai trái. Vai trò của họ là
dẫn dắt việc điều tra và điều tra một trường

22
00:01:52,000 --> 00:01:56,000
hợp cụ thể, trên thực tế, ủy ban xem xét
kỷ luật không thể giám sát mọi thành viên

23
00:01:56,000 --> 00:01:58,000
và ứng viên của công ty về việc tuân thủ
bộ quy tắc và các tiêu chuẩn.

24
00:01:59,000 --> 00:02:02,000
Được rồi, nhưng làm thế nào họ biết nơi
để tìm kiếm các vi phạm tiềm ẩn? Làm thế

25
00:02:03,000 --> 00:02:08,000
nào họ nhận ra rằng có điều gì đó không ổn?
Câu trả lời nhanh chóng là bằng các yêu cầu.

26
00:02:08,000 --> 00:02:10,000
Ủy ban Xem xét Kỷ luật nhận được nhiều
yêu cầu từ nhiều nguồn khác nhau cho thấy

27
00:02:11,000 --> 00:02:18,000
các vi phạm tiềm ẩn đối với bộ quy tắc và
các tiêu chuẩn. Đầu tiên, các thành viên và

28
00:02:18,000 --> 00:02:23,000
ứng viên phải tự tiết lộ tất cả các vấn đề
đáng ngờ liên quan đến hành vi chuyên

29
00:02:24,000 --> 00:02:28,000
môn của họ, chẳng hạn như tham gia vào
các vụ kiện dân sự hoặc điều tra hình sự.

30
00:02:29,000 --> 00:02:36,000
Họ làm điều đó bằng cách hoàn thành tờ
khai hành vi chuyên nghiệp hàng năm.

31
00:02:37,000 --> 00:02:41,000
Thứ hai, tất cả các khiếu nại nhận được
bởi nhân viên hành vi chuyên nghiệp đều

32
00:02:41,000 --> 00:02:46,000
được xem xét và trong hầu hết các trường
hợp đều được điều tra. Đây có thể là

33
00:02:47,000 --> 00:02:52,000
những khiếu nại từ các thành viên khác,
khách hàng của người sử dụng lao động của

34
00:02:52,000 --> 00:02:58,000
một ứng viên. Họ đã làm việc với hầu
như tất cả những người là một phần của cộng

35
00:02:58,000 --> 00:03:03,000
đồng đầu tư. Tùy chọn thứ ba để đưa ra
yêu cầu với chương trình hành vi chuyên

36
00:03:03,000 --> 00:03:09,000
nghiệp là cung cấp bằng chứng về hành vi
sai trái, tất cả các trường hợp hành vi đáng

37
00:03:09,000 --> 00:03:10,000
ngờ của một thành viên hoặc ứng viên xuất
hiện trên các phương tiện truyền thông, báo

38
00:03:11,000 --> 00:03:16,000
chí hoặc các nguồn công khai khác đều phải
trải qua một cuộc xem xét kỹ lưỡng.

39
00:03:16,000 --> 00:03:17,000
Ví dụ, phương tiện truyền thông xã hội
đang được giám sát thường xuyên để phát

40
00:03:18,000 --> 00:03:23,000
hiện thông tin bài kiểm tra bí mật đang
được chia sẻ. Ứng xử của các ứng cử viên

41
00:03:23,000 --> 00:03:25,000
cuối cùng được theo dõi chặt chẽ thông
qua các báo cáo mà người coi thi hoàn thành

42
00:03:25,000 --> 00:03:31,000
vào ngày thi. Các báo cáo này cung cấp
thông tin chi tiết cho tất cả các ứng viên

43
00:03:31,000 --> 00:03:33,000
bị nghi ngờ vi phạm các quy tắc kiểm tra
trong bài kiểm tra thực tế.

44
00:03:33,000 --> 00:03:39,000
Sau khi nộp, báo cáo của người coi thi sẽ
đến cán bộ do CFA chỉ định và sau đó thông

45
00:03:39,000 --> 00:03:44,000
qua quy trình xem xét yêu cầu. Vì vậy, hãy
nghe theo một lời khuyên, hãy đảm bảo rằng

46
00:03:45,000 --> 00:03:50,000
bạn không gây ấn tượng xấu với người coi
thi vào ngày thi và tuân thủ nghiêm ngặt

47
00:03:50,000 --> 00:03:52,000
các quy tắc và thủ tục kiểm tra như chúng
ta vừa thấy. Có một số cách để kích hoạt

48
00:03:53,000 --> 00:03:59,000
yêu cầu với nhân viên hành vi chuyên
nghiệp và điều gì xảy ra sau khi một quy

49
00:03:59,000 --> 00:04:03,000
trình yêu cầu được bắt đầu. Cán bộ được
chỉ định tiến hành một cuộc điều tra bằng

50
00:04:04,000 --> 00:04:08,000
cách thu thập các tài liệu cần thiết, bằng
cách phỏng vấn hoặc yêu cầu một lời giải
thích bằng văn bản từ các thành viên hoặc
ứng viên liên quan. Cuộc điều tra này có thể
dẫn đến ba kết quả có thể xảy ra tùy thuộc
vào trường hợp.

51
00:04:09,000 --> 00:04:15,000
Trong trường hợp đầu tiên, nếu không có
vi phạm nào được chứng minh, thì không có

52
00:04:15,000 --> 00:04:21,000
biện pháp kỷ luật nào được áp dụng.
Ngoài ra, trong một số trường hợp khi phát

53
00:04:21,000 --> 00:04:23,000
hiện các vi phạm nhỏ, nhân viên phụ trách
hành vi chuyên nghiệp có thể quyết định

54
00:04:24,000 --> 00:04:30,000
gửi thư cảnh cáo.
Trường hợp thứ ba là khi có vi phạm nghiêm
trọng về quy tắc và tiêu chuẩn, thì các

55
00:04:30,000 --> 00:04:31,000
hình phạt vi phạm có thể được áp dụng.

56
00:04:33,000 --> 00:04:39,000
Các biện pháp trừng phạt, nếu do Viện CFA
áp đặt, có thể gây ra hậu quả đáng kể cho

57
00:04:40,000 --> 00:04:46,000
các thành viên CFA.
Chúng bao gồm khiển trách công khai, đình
chỉ tư cách thành viên và việc sử dụng

58
00:04:46,000 --> 00:04:49,000
chứng chỉ CFA, và trong những trường hợp
nghiêm trọng, thu hồi chứng chỉ CFA.

59
00:04:49,000 --> 00:04:55,000
Các ứng viên CFA có thể bị cấm tham gia
chương trình nếu họ bị phát hiện có tội

60
00:04:55,000 --> 00:04:57,000
vi phạm quy tắc và tiêu chuẩn.

61
00:04:58,000 --> 00:05:02,000
Hy vọng bạn sẽ không bao giờ phải tìm hiểu
tất cả các chi tiết liên quan đến quy trình

62
00:05:02,000 --> 00:05:05,000
này trong thực tế.
Hãy cẩn thận và đảm bảo bạn tuân thủ các
tiêu chuẩn.