020-Components-of-the-Code-of-Ethics®-and-the-Standards-of-Professional-Conduct®_en.srt Vietnamese (vi) subtitles

Subtitle preview:

1
00:00:03,000 --> 00:00:09,000
Hy vọng bạn đã biết rằng Bộ quy tắc đạo
đức và tiêu chuẩn nghề nghiệp của

2
00:00:09,000 --> 00:00:13,000
Viện CFA là nền tảng cho các giá trị
của Viện CFA.

3
00:00:13,000 --> 00:00:19,000
Hãy nhắc lại sứ mệnh của viện, đó là
kết nối giới đầu tư trên toàn cầu bằng

4
00:00:19,000 --> 00:00:25,000
cách thúc đẩy các tiêu chuẩn cao nhất
về đạo đức, giáo dục và sự xuất sắc

5
00:00:25,000 --> 00:00:25,000
trong nghề nghiệp vì lợi ích tối thượng
của xã hội.

6
00:00:26,000 --> 00:00:31,000
Do đó, việc tuân thủ các tiêu chuẩn đạo
đức cao và tuân thủ quy tắc và tiêu

7
00:00:31,000 --> 00:00:35,000
chuẩn của tất cả các thành viên và ứng
viên CFA là rất quan trọng để đạt được

8
00:00:36,000 --> 00:00:41,000
sứ mệnh này. Xin lưu ý rằng quy tắc
và tiêu chuẩn áp dụng cho các thành

9
00:00:41,000 --> 00:00:43,000
viên cá nhân của Viện CFA và ứng viên
của chương trình CFA.

10
00:00:44,000 --> 00:00:50,000
Chúng ta thường gọi những cá nhân này
là thành viên và ứng viên, các công ty

11
00:00:50,000 --> 00:00:56,000
có thể tuyên bố tuân thủ quy tắc và
tiêu chuẩn và được khuyến khích làm

12
00:00:56,000 --> 00:00:57,000
như vậy bằng cách áp dụng quy tắc và
tiêu chuẩn như một phần của quy tắc

13
00:00:58,000 --> 00:01:03,000
đạo đức của công ty. Ở đây, chúng ta
liệt kê các yếu tố của quy tắc và tiêu

14
00:01:03,000 --> 00:01:06,000
chuẩn, có sáu thành phần của quy tắc
đạo đức và bảy tiêu chuẩn hành vi

15
00:01:07,000 --> 00:01:10,000
chuyên nghiệp. Vì vậy, hãy bắt đầu xem
xét chúng từng cái một.

16
00:01:11,000 --> 00:01:17,000
Quy tắc đạo đức được chia thành sáu
phần một cách rất ngắn gọn, nó trông

17
00:01:17,000 --> 00:01:24,000
như thế này. Phần đầu tiên đưa ra một
tuyên bố rộng rãi rằng các thành viên

18
00:01:24,000 --> 00:01:30,000
và ứng viên CFA phải hành động chính
trực và có đạo đức đối với tất cả những

19
00:01:30,000 --> 00:01:32,000
người họ làm việc cùng hàng ngày, nhà
tuyển dụng, khách hàng, đồng nghiệp và

20
00:01:33,000 --> 00:01:38,000
công chúng nói chung. Phần thứ hai
nhấn mạnh tầm quan trọng của việc giữ

21
00:01:38,000 --> 00:01:42,000
gìn tính chính trực của giới đầu tư và
nhu cầu tối quan trọng là hành động vì

22
00:01:42,000 --> 00:01:48,000
lợi ích tốt nhất của khách hàng. Đến
cuối phần tổng quan về đạo đức, bạn sẽ

23
00:01:48,000 --> 00:01:49,000
đã thuộc lòng rằng lợi ích của khách
hàng phải luôn được ưu tiên hàng đầu.

24
00:01:50,000 --> 00:01:55,000
Các thành viên và ứng viên cũng nên sử
dụng sự cẩn trọng hợp lý và độc lập

25
00:01:55,000 --> 00:02:01,000
khi hành động với tư cách chuyên môn
của mình, Phần bốn của Quy tắc đạo

26
00:02:01,000 --> 00:02:06,000
đức dành riêng cho tầm quan trọng của
việc hành động một cách chuyên nghiệp

27
00:02:07,000 --> 00:02:13,000
và thúc đẩy sự tin tưởng vào thị trường
tài chính và giới đầu tư nói chung. Tiếp

28
00:02:13,000 --> 00:02:20,000
theo, chúng ta có yêu cầu thúc đẩy tính
chính trực và khả năng tồn tại của thị

29
00:02:20,000 --> 00:02:24,000
trường vốn toàn cầu vì lợi ích tối thượng
của xã hội, bất kỳ hành vi nào làm suy

30
00:02:25,000 --> 00:02:31,000
yếu dòng chảy tự nhiên và phá vỡ hoạt
động của thị trường tài chính đều được

31
00:02:31,000 --> 00:02:34,000
coi là hành vi phi đạo đức. Và cuối cùng
nhưng chắc chắn không kém phần quan

32
00:02:34,000 --> 00:02:38,000
trọng, quy tắc nhấn mạnh sự cần thiết
phải duy trì và không ngừng nâng cao

33
00:02:39,000 --> 00:02:45,000
năng lực chuyên môn của các thành viên
và ứng viên. Và hơn thế nữa, họ cần

34
00:02:45,000 --> 00:02:46,000
khuyến khích người khác làm điều tương
tự. Biết sáu yếu tố này của quy tắc đạo

35
00:02:47,000 --> 00:02:53,000
đức cho chúng ta một nền tảng vững
chắc cho các nghiên cứu và đạo đức của

36
00:02:54,000 --> 00:03:00,000
chúng ta, điều đó thật tuyệt. Tiếp theo,
chúng ta chuyển sang các tiêu chuẩn

37
00:03:00,000 --> 00:03:01,000
hành vi chuyên nghiệp, được cấu trúc
trong bảy phần chính, mỗi tiêu chuẩn

38
00:03:02,000 --> 00:03:07,000
được chia thành một số phần với hướng
dẫn bổ sung về các thủ tục bắt buộc và

39
00:03:07,000 --> 00:03:09,000
được đề xuất để tuân thủ. Ngoài ra,
Sổ tay Tiêu chuẩn Thực hành minh họa

40
00:03:09,000 --> 00:03:14,000
ứng dụng thực tế của các tiêu chuẩn với
nhiều ví dụ. Điều này khá hữu ích cho

41
00:03:14,000 --> 00:03:20,000
việc hiểu các khía cạnh lý thuyết của
mỗi tiêu chuẩn. Điều quan trọng cần

42
00:03:20,000 --> 00:03:21,000
biết là các tiêu chuẩn hành vi chuyên
nghiệp đại diện cho phần lớn tài liệu

43
00:03:22,000 --> 00:03:26,000
được kiểm tra về đạo đức. Xem xét thông
tin này rất hữu ích khi chuẩn bị cho kỳ

44
00:03:27,000 --> 00:03:31,000
thi. Vậy tiêu chuẩn số một là gì, tính
chuyên nghiệp?

45
00:03:32,000 --> 00:03:37,000
Nó yêu cầu các thành viên và ứng viên
phải am hiểu các luật và quy định có liên

46
00:03:37,000 --> 00:03:41,000
quan và họ phải độc lập và khách quan
trong các khuyến nghị và hành động đầu

47
00:03:42,000 --> 00:03:48,000
tư của mình. Tiêu chuẩn này tiếp tục
cấm các hành vi xuyên tạc và sai phạm

48
00:03:48,000 --> 00:03:54,000
bằng cách đưa ra các hướng dẫn chi tiết
về những gì cấu thành hành vi xuyên tạc

49
00:03:56,000 --> 00:04:03,000
và sai phạm trong bối cảnh hành vi đạo
đức. Tiếp theo, chúng ta có tiêu chuẩn

50
00:04:03,000 --> 00:04:06,000
số hai, tính chính trực của thị trường
vốn, nó quy định các trường hợp mà

51
00:04:07,000 --> 00:04:13,000
Ngoài ra, nó cấm các thành viên và ứng
viên tham gia vào các hành động cố ý

52
00:04:13,000 --> 00:04:15,000
thao túng hoạt động của thị trường tài
chính toàn cầu.

53
00:04:16,000 --> 00:04:22,000
Việc tuân thủ hai tiêu chuẩn tiếp theo,
Tiêu chuẩn ba và Tiêu chuẩn bốn, là rất

54
00:04:23,000 --> 00:04:26,000
quan trọng đối với tất cả các thành viên,
ứng viên và người tham gia vào ngành đầu tư.

55
00:04:27,000 --> 00:04:34,000
Tiêu chuẩn thứ ba là nghĩa vụ đối với
khách hàng, như tên gọi, theo định nghĩa,

56
00:04:34,000 --> 00:04:38,000
các chuyên gia đầu tư có nghĩa vụ đặc
biệt với khách hàng và phải hành động vì

57
00:04:38,000 --> 00:04:44,000
lợi ích tốt nhất của họ.
Tiêu chuẩn ba không giới hạn ở yêu cầu
cung cấp sự trung thành, thận trọng và

58
00:04:44,000 --> 00:04:50,000
chăm sóc, mặc dù nó trình bày chi tiết
về các hoạt động giao dịch công bằng và

59
00:04:50,000 --> 00:04:51,000
tính phù hợp của các khoản đầu tư được
khuyến nghị từ góc độ của cố vấn đầu tư.

60
00:04:52,000 --> 00:04:58,000
Nó cũng đề cập đến các khía cạnh như
cách tính toán và truyền đạt hiệu suất

61
00:04:58,000 --> 00:05:02,000
đầu tư, cũng như yêu cầu nghiêm ngặt
về việc bảo mật thông tin khách hàng.

62
00:05:03,000 --> 00:05:09,000
Được rồi, chuyển sang tiêu chuẩn tiếp
theo về hành vi chuyên nghiệp, nhân viên

63
00:05:09,000 --> 00:05:11,000
thường được yêu cầu trung thành với người
sử dụng lao động của họ.

64
00:05:11,000 --> 00:05:17,000
Ý nghĩa của điều này từ góc độ đạo đức
là chủ đề của phần đầu tiên của tiêu

65
00:05:17,000 --> 00:05:18,000
chuẩn về nghĩa vụ đối với người sử dụng lao động.
Tuy nhiên, các phần phụ tiếp theo của tiêu

66
00:05:19,000 --> 00:05:24,000
chuẩn áp đặt các yêu cầu đối với các
thành viên và ứng viên phải tuân thủ khi

67
00:05:25,000 --> 00:05:30,000
nhận thêm tiền bồi thường từ người sử
dụng lao động và khi hành động với vai

68
00:05:33,000 --> 00:05:39,000
trò giám sát trong một công ty.
Tiêu chuẩn thứ năm, phân tích, khuyến
nghị và hành động đầu tư, xác định một

69
00:05:39,000 --> 00:05:41,000
số khía cạnh quan trọng của hành vi đạo
đức mẫu mực.

70
00:05:42,000 --> 00:05:47,000
Các thành viên và ứng viên nên thực hiện
sự siêng năng và độc lập trong suốt quá

71
00:05:47,000 --> 00:05:53,000
trình đầu tư.
Họ phải có một cơ sở hợp lý và đầy đủ
khi thực hiện phân tích, khuyến nghị hoặc

72
00:05:53,000 --> 00:05:53,000
hành động đầu tư.
Phần B của Tiêu chuẩn tập trung vào giao

73
00:05:54,000 --> 00:05:59,000
tiếp thích hợp với khách hàng và khách hàng tiềm năng.
S.C. minh họa tầm quan trọng của việc

74
00:06:00,000 --> 00:06:05,000
lưu giữ đầy đủ hồ sơ liên quan đến đầu tư.
Tiếp theo, chúng ta có tiêu chuẩn sáu về

75
00:06:07,000 --> 00:06:12,000
xung đột lợi ích, trình bày rõ các tình
huống xung đột lợi ích khác nhau và cách

76
00:06:12,000 --> 00:06:14,000
xử lý chúng.
Cuối cùng, tiêu chuẩn bảy về trách nhiệm

77
00:06:17,000 --> 00:06:24,000
của thành viên Viện CFA hoặc ứng viên
CFA quy định các yêu cầu cụ thể của

78
00:06:24,000 --> 00:06:30,000
thành viên và ứng viên khi tham gia chương
trình CFA và đề cập đến nó trong giao

79
00:06:30,000 --> 00:06:32,000
tiếp cá nhân và chuyên nghiệp của họ.
OK, tuyệt vời.

80
00:06:34,000 --> 00:06:35,000
Vậy là xong phần tóm tắt, nhưng chúng ta
cần xem xét hướng dẫn chi tiết và các

81
00:06:36,000 --> 00:06:41,000
thủ tục được đề xuất để tuân thủ từng
tiêu chuẩn này.

82
00:06:41,000 --> 00:06:43,000
Chúng ta sẽ làm điều này trong một vài
video tiếp theo.

83
00:06:44,000 --> 00:06:46,000