038-Duties-to-Employers,-IV-C-Responsibilities-of-Supervisors_en.srt Vietnamese (vi) subtitles
Download subtitles
Subtitle preview:
1
00:00:00,000 --> 00:00:01,000
Chào bạn.
2
00:00:01,000 --> 00:00:06,000
Chúng ta gần hoàn thành tiêu chuẩn thứ tư
về đạo đức nghề nghiệp, Phần C, trách nhiệm
3
00:00:06,000 --> 00:00:12,000
của người giám sát, quy định rằng thành viên
và ứng viên đóng vai trò giám sát phải nỗ lực
4
00:00:12,000 --> 00:00:18,000
hợp lý để đảm bảo rằng mọi người thuộc quyền
của họ tuân thủ luật pháp, quy tắc và quy định
5
00:00:18,000 --> 00:00:21,000
hiện hành, cũng như quy tắc và tiêu chuẩn.
6
00:00:22,000 --> 00:00:23,000
Điều này có ý nghĩa gì trong thực tế?
7
00:00:24,000 --> 00:00:29,000
Hãy tưởng tượng bạn sử dụng chiến lược bơm
và xả (pump and dump) với ý định tăng giá
8
00:00:29,000 --> 00:00:31,000
chứng khoán và thu được lợi nhuận cao một
cách giả tạo.
9
00:00:31,000 --> 00:00:37,000
Như bạn đã biết, đây là một ví dụ về vi phạm
tiêu chuẩn về thao túng thị trường.
10
00:00:37,000 --> 00:00:43,000
Hơn nữa, nó còn được coi là vi phạm tiêu
chuẩn mà chúng ta đang thảo luận, bởi vì
11
00:00:43,000 --> 00:00:47,000
trong trường hợp này, không chỉ bạn mà cả
người giám sát của bạn cũng có thể gặp rắc rối.
12
00:00:48,000 --> 00:00:53,000
Người giám sát phải chịu trách nhiệm cho bất
kỳ vi phạm luật pháp và quy định nào, miễn
13
00:00:53,000 --> 00:00:56,000
là họ không nỗ lực hợp lý để phát hiện và
ngăn chặn các vi phạm.
14
00:00:57,000 --> 00:01:03,000
Rất khó để định nghĩa "nỗ lực hợp lý" có
nghĩa là gì trong trường hợp này, tuy nhiên,
15
00:01:03,000 --> 00:01:08,000
người giám sát phải rất siêng năng trong việc
thực hiện vai trò của mình và không cho phép
16
00:01:10,000 --> 00:01:16,000
bất kỳ hành vi vi phạm nào của các thành viên
trong nhóm của họ. Nhưng làm thế nào để họ
17
00:01:16,000 --> 00:01:22,000
đạt được điều đó, trước hết, thông qua việc
thiết lập các hệ thống giám sát đầy đủ, các
18
00:01:22,000 --> 00:01:27,000
thành viên có trách nhiệm giám sát có nghĩa
vụ đưa các hệ thống tuân thủ và báo cáo hiệu
19
00:01:28,000 --> 00:01:34,000
quả đến sự chú ý của ban quản lý công ty và
đề xuất các hành động khắc phục. Thứ hai, hãy
20
00:01:34,000 --> 00:01:38,000
nhớ rằng người giám sát nên nỗ lực hợp lý
để phát hiện và ngăn chặn các vi phạm.
21
00:01:38,000 --> 00:01:42,000
Trọng tâm không chỉ là phát hiện mà còn là
phòng ngừa.
22
00:01:43,000 --> 00:01:48,000
Điều này có nghĩa là họ nên hành động để
ngăn chặn hoặc trước khi bất kỳ vi phạm nào
23
00:01:49,000 --> 00:01:55,000
xảy ra. Như tất cả chúng ta đều biết, ngăn
ngừa vi phạm dễ hơn là giải quyết hậu quả
24
00:01:56,000 --> 00:02:02,000
của nó. Và thứ ba, trong trường hợp vi phạm
xảy ra, bất chấp mọi biện pháp phòng ngừa,
25
00:02:02,000 --> 00:02:05,000
người giám sát cần hành động phù hợp theo
tiêu chuẩn 4C. Họ có trách nhiệm tiến hành
26
00:02:06,000 --> 00:02:10,000
một cuộc điều tra kỹ lưỡng về các vi phạm
tại chỗ và xác định phạm vi sai trái. Ngoài
27
00:02:11,000 --> 00:02:19,000
ra, họ nên tăng cường nỗ lực giám sát để
ngăn chặn mọi vi phạm trong tương lai. Được
28
00:02:19,000 --> 00:02:25,000
rồi, hãy đưa ra một ví dụ, hãy tưởng tượng
tình huống sau, Anne-Marie CFA nhận được sự
29
00:02:25,000 --> 00:02:27,000
cho phép từ người giám sát của mình để soạn
thảo tài liệu tiếp thị bao gồm tên và thông
30
00:02:28,000 --> 00:02:34,000
tin liên hệ của cô ấy. Chúng sẽ được gửi cho
khách hàng tiềm năng. Và Marie yêu cầu trợ
31
00:02:34,000 --> 00:02:38,000
lý của cô ấy, John, chỉnh sửa nội dung và
thiết kế một cuốn брошюра đơn giản, tuân thủ
32
00:02:39,000 --> 00:02:44,000
tất cả các quy định của địa phương và chính
sách của công ty liên quan đến tài liệu tiếp
33
00:02:44,000 --> 00:02:45,000
thị. John Doe's, theo yêu cầu và sau khi
hoàn thành, chủ động gửi брошюра cho khách
34
00:02:46,000 --> 00:02:52,000
hàng tiềm năng. Một tuần sau, Anne Marie nhận
thấy, một trong các điều khoản trong брошюра
35
00:02:52,000 --> 00:02:56,000
vi phạm chính sách nội bộ của công ty, ai
chịu trách nhiệm cuối cùng cho lỗi này?
36
00:02:57,000 --> 00:03:00,000
Anne Marie đóng vai trò là người giám sát
cho trợ lý của cô ấy, John.
37
00:03:00,000 --> 00:03:05,000
Cô ấy đã không hướng dẫn anh ta gửi lại
брошюра cho cô ấy để xem xét trước khi phân
38
00:03:05,000 --> 00:03:08,000
phối. Do đó, cô ấy đã vi phạm tiêu chuẩn
4C.
39
00:03:09,000 --> 00:03:14,000
Nếu cô ấy giám sát công việc của John đúng
cách, lỗi có thể đã được phát hiện và sửa
40
00:03:14,000 --> 00:03:15,000
chữa trước khi phân phối брошюра.
41
00:03:16,000 --> 00:03:17,000
Làm tốt lắm.
42
00:03:18,000 --> 00:03:21,000
Bây giờ chúng ta hãy chuyển sang các khuyến
nghị để tuân thủ.
43
00:03:21,000 --> 00:03:24,000
Chúng bao gồm việc áp dụng các thủ tục tuân
thủ đầy đủ.
44
00:03:25,000 --> 00:03:28,000
Một lần nữa, rất khó để định nghĩa điều này
có nghĩa là gì trong thực tế.
45
00:03:28,000 --> 00:03:33,000
Thông thường các thủ tục rõ ràng và dễ thực
hiện được coi là đầy đủ.
46
00:03:33,000 --> 00:03:39,000
Trong mọi trường hợp, các thủ tục như vậy
phải bao gồm kiểm tra và cân bằng thường
47
00:03:39,000 --> 00:03:39,000
xuyên, cũng như các quy tắc báo cáo rõ ràng.
48
00:03:40,000 --> 00:03:46,000
Ngoài ra, giáo dục và đào tạo kịp thời về
các vấn đề tuân thủ thúc đẩy việc tuân thủ
49
00:03:46,000 --> 00:03:53,000
tiêu chuẩn. Và cuối cùng nhưng chắc chắn
không kém phần quan trọng, người giám sát
50
00:03:53,000 --> 00:03:56,000
nên thực hiện một cấu trúc khuyến khích
kích thích hành vi đạo đức và ngăn cản các
51
00:03:57,000 --> 00:04:01,000
Hãy xem một vài ví dụ minh họa các vi phạm
tiêu chuẩn về biển.
52
00:04:02,000 --> 00:04:06,000
Dayon Miller là giám đốc nghiên cứu của
Jamestown Investment Programs.
53
00:04:06,000 --> 00:04:12,000
Các nhà quản lý danh mục đầu tư đã trở nên
chỉ trích Miller và nhân viên của ông vì
54
00:04:12,000 --> 00:04:16,000
các danh mục đầu tư của Jamestown không bao
gồm bất kỳ cổ phiếu nào là đối tượng sáp nhập.
55
00:04:17,000 --> 00:04:23,000
Georgeann, một thành viên trong nhóm của
Miller, nói với Miller rằng cô đang nghiên cứu
56
00:04:23,000 --> 00:04:25,000
một công ty địa phương, Excelsior Inc, và
khuyến nghị mua nó.
57
00:04:26,000 --> 00:04:31,000
Ginne nói thêm rằng công ty này đã được đồn
đại rộng rãi là đối tượng của một nghiên cứu
58
00:04:31,000 --> 00:04:35,000
sáp nhập bởi một tập đoàn nổi tiếng và các
cuộc thảo luận giữa họ đang diễn ra.
59
00:04:35,000 --> 00:04:39,000
Theo yêu cầu của Miller, Ginne chuẩn bị một
bản ghi nhớ khuyến nghị cổ phiếu.
60
00:04:40,000 --> 00:04:46,000
Miller chuyển bản ghi nhớ của Longines cho
các nhà quản lý danh mục đầu tư trước khi đi
61
00:04:46,000 --> 00:04:49,000
nghỉ và ông lưu ý rằng ông chưa xem xét bản
ghi nhớ do hậu quả của bản ghi nhớ.
62
00:04:49,000 --> 00:04:52,000
Các nhà quản lý danh mục đầu tư mua cổ phiếu
Excelsior.
63
00:04:52,000 --> 00:04:58,000
Ngay lập tức, vào ngày Miller trở lại văn
phòng, ông biết rằng nguồn duy nhất của Gin
64
00:04:58,000 --> 00:05:03,000
cho báo cáo là anh trai cô, một nhà phân tích
mua lại của Acme Industries, tập đoàn nổi tiếng,
65
00:05:03,000 --> 00:05:06,000
và các cuộc thảo luận sáp nhập đã được lên
kế hoạch nhưng chưa được tổ chức.
66
00:05:07,000 --> 00:05:14,000
Trong trường hợp này, Miller đã vi phạm tiêu
chuẩn về C, vì ông đã không thực hiện giám
67
00:05:14,000 --> 00:05:19,000
sát hợp lý khi phổ biến bản ghi nhớ, ông được
yêu cầu nỗ lực hết mình để đảm bảo rằng Gend
68
00:05:19,000 --> 00:05:26,000
có cơ sở hợp lý và đầy đủ cho các khuyến
nghị của mình và cô ấy không dựa vào thông tin
69
00:05:26,000 --> 00:05:30,000
phi công khai quan trọng Miller đã bỏ lỡ để
phát hiện và ngăn chặn điều này và do đó vi
70
00:05:31,000 --> 00:05:37,000
phạm nhiệm vụ giám sát của mình.
Mặt khác, Gine đã vi phạm Tiêu chuẩn Năm
71
00:05:37,000 --> 00:05:40,000
một cơ sở siêng năng và hợp lý vì cô ấy đã
không hoàn thành trách nhiệm chứng minh khuyến
72
00:05:41,000 --> 00:05:43,000
nghị của mình.
Được rồi, hãy xem một ví dụ khác.
73
00:05:44,000 --> 00:05:51,000
Mary Burdette gần đây đã được thuê bởi công
ty quản lý đầu tư cơ bản với tư cách là một
74
00:05:51,000 --> 00:05:56,000
nhà phân tích ngành ô tô cấp dưới, Burdette
được kỳ vọng sẽ mở rộng sự hiện diện trên
75
00:05:56,000 --> 00:06:00,000
mạng xã hội của công ty vì cô ấy hoạt động
tích cực trên nhiều mạng, bao gồm Facebook,
76
00:06:01,000 --> 00:06:05,000
LinkedIn và Twitter.
Mặc dù người giám sát của Burdette, Joe Graff,
77
00:06:06,000 --> 00:06:11,000
chưa bao giờ sử dụng mạng xã hội.
Anh ấy khuyến khích Burdette khám phá các cơ
78
00:06:11,000 --> 00:06:16,000
hội để tăng cường sự hiện diện trực tuyến
của Ephram và khả năng chia sẻ nội dung, giao
79
00:06:16,000 --> 00:06:21,000
tiếp và phát thông tin cho khách hàng.
Đáp lại sự khuyến khích của Graff, Burdette
80
00:06:21,000 --> 00:06:23,000
đang làm việc về một đề xuất chi tiết các lợi
ích của việc đưa FEMA lên Twitter.
81
00:06:23,000 --> 00:06:30,000
Ngoài việc ra mắt trang Facebook của công ty
như một phần của công ty nghiên cứu ngành ô
82
00:06:30,000 --> 00:06:36,000
tô của mình, Burdette đang hoàn thành một báo
cáo về tác động tài chính của Sun Drive, công
83
00:06:36,000 --> 00:06:37,000
nghệ năng lượng mặt trời mới của Auto Ltd cho
ô tô nhỏ gọn.
84
00:06:38,000 --> 00:06:44,000
Báo cáo nghiên cứu này sẽ là báo cáo đầu
tiên của cô ấy cho FEMA và cô ấy tin rằng
85
00:06:44,000 --> 00:06:45,000
công nghệ của Sun drive có thể cách mạng hóa
ngành công nghiệp ô tô.
86
00:06:46,000 --> 00:06:52,000
Trong sự phấn khích của mình, Burdette đã
gửi một tweet nhanh cho những người theo dõi
87
00:06:52,000 --> 00:06:54,000
Twitter của FEMA tóm tắt khuyến nghị mua cổ
phiếu ô tô Sun Drive của cô ấy.
88
00:06:55,000 --> 00:07:02,000
Vì vậy, Burdette đã không tuân thủ quy tắc
và tiêu chuẩn, đặc biệt, cô ấy đã vi phạm
89
00:07:02,000 --> 00:07:07,000
tiêu chuẩn ba là đối xử công bằng bằng cách
thông báo cho những người theo dõi Twitter
90
00:07:07,000 --> 00:07:12,000
của FEMA về khuyến nghị mua của cô ấy.
Cô ấy đã đối xử không công bằng với những
91
00:07:13,000 --> 00:07:20,000
khách hàng khác của mình, những người không
biết về kết luận nghiên cứu của cô ấy.
92
00:07:20,000 --> 00:07:26,000
Trên hết, Geographe đã vi phạm tiêu chuẩn
cho C vì anh ta đã vi phạm trách nhiệm giám
93
00:07:26,000 --> 00:07:27,000
sát của mình.
Ông đã không thiết lập các quy trình hợp lý
94
00:07:28,000 --> 00:07:33,000
để ngăn chặn việc phổ biến trái phép nghiên
cứu của công ty thông qua các mạng truyền
95
00:07:33,000 --> 00:07:33,000
thông xã hội.
Anh ta nên giám sát Burdette về nội dung giao
96
00:07:34,000 --> 00:07:42,000
tiếp điện tử của cô ấy với khách hàng.
Hãy nhớ rằng, tiêu chuẩn yêu cầu người giám
97
00:07:43,000 --> 00:07:49,000
sát không chỉ phát hiện mà còn ngăn chặn mọi
vi phạm tiềm ẩn.
98
00:07:49,000 --> 00:07:55,000
Và ví dụ cuối cùng, Meredith Rasmussen làm
việc tại bàn giao dịch buyside và tập trung
99
00:07:55,000 --> 00:08:00,000
vào các giao dịch nội bộ cho một công ty con
quỹ phòng hộ do một nhóm tại công ty quản
100
00:08:01,000 --> 00:08:07,000
lý đầu tư quản lý.
Quỹ phòng hộ đã rất thành công và được công
ty tiếp thị trên toàn cầu.
Từ kinh nghiệm của mình với tư cách là nhà
giao dịch cho phần lớn hoạt động của quỹ,
Rasmussen đã trở nên khá
101
00:08:07,000 --> 00:08:13,000
có kiến thức về quỹ phòng hộ, chiến lược,
chiến thuật và hiệu suất khi có sự thay đổi
102
00:08:13,000 --> 00:08:18,000
rõ rệt trên thị trường và nhiều chứng khoán
liên quan đến chiến lược quỹ phòng hộ giảm
103
00:08:19,000 --> 00:08:24,000
giá trị đáng kể. Tuy nhiên, Rasmussen nhận
thấy rằng hiệu suất được báo cáo của quỹ
104
00:08:24,000 --> 00:08:25,000
phòng hộ hoàn toàn không phản ánh sự sụt
giảm này.
105
00:08:26,000 --> 00:08:30,000
Theo kinh nghiệm của cô, việc thiếu tác động
này là một điều rất khó xảy ra.
106
00:08:31,000 --> 00:08:36,000
Cô tiếp cận người đứng đầu bộ phận giao
dịch về mối lo ngại của mình và được cho
107
00:08:36,000 --> 00:08:39,000
biết rằng cô không nên hỏi bất kỳ câu hỏi
nào và quỹ này quá lớn và thành công và
108
00:08:40,000 --> 00:08:47,000
không phải là mối quan tâm của cô. Cô khá
chắc chắn rằng có điều gì đó không ổn, vì
109
00:08:47,000 --> 00:08:49,000
vậy cô liên hệ với nhân viên tuân thủ và
lại được bảo tránh xa vấn đề báo cáo quỹ
110
00:08:50,000 --> 00:08:56,000
phòng hộ. Được rồi, vậy là Rasmusen không
chỉ phát hiện ra lỗi trong hệ thống báo cáo
111
00:08:56,000 --> 00:09:01,000
mà cô còn xác định được vấn đề với các
chính sách, quy trình và hoạt động tuân thủ
112
00:09:02,000 --> 00:09:08,000
trong công ty. Theo tiêu chuẩn cho C, người
đứng đầu bộ phận đào tạo và nhân viên tuân
113
00:09:08,000 --> 00:09:14,000
thủ có trách nhiệm xem xét các mối quan
tâm do Rasmussen đưa ra, thay vào đó, họ
114
00:09:14,000 --> 00:09:15,000
khuyên cô tránh xa vấn đề báo cáo quỹ
phòng hộ.
115
00:09:16,000 --> 00:09:20,000
Người giám sát nên thiết lập và khuyến khích
một văn hóa đạo đức trong công ty.
116
00:09:20,000 --> 00:09:23,000
Nghĩa vụ này rõ ràng không được đáp ứng.
117
00:09:23,000 --> 00:09:29,000
Trong ví dụ này, việc bác bỏ câu hỏi của
Rasmussen vi phạm tiêu chuẩn Forese và làm
118
00:09:29,000 --> 00:09:30,000
suy yếu hoạt động đạo đức của công ty.
119
00:09:31,000 --> 00:09:32,000
Tuyệt vời.
120
00:09:33,000 --> 00:09:38,000
Đó là tiêu chuẩn về trách nhiệm của người
giám sát trong việc nắm bắt phần thứ ba và
121
00:09:38,000 --> 00:09:39,000
cuối cùng của tiêu chuẩn về nghĩa vụ đối
với người sử dụng lao động.
122
00:09:40,000 --> 00:09:41,000
Bạn đã làm một công việc xuất sắc.
123
00:09:42,000 --> 00:09:45,000
Vui lòng dành thời gian để làm các câu hỏi
thực hành và cho chúng tôi biết phản hồi của
124
00:09:46,000 --> 00:09:47,000
bạn. Cảm ơn bạn đã theo dõi.